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金鹰转型动力灵活配置基金份额发售公告
[凯发娱乐_凯发娱乐官网k8com_凯发国际娱乐电子游戏10日讯]   重要提示   1、金鹰转型动力灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)的发售已于2016年11月29日获中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)证监许可[2016]2904号文(《关于准予金鹰转型动力灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》)批准注册。中国证监会对本基金的准予注册并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。   2、本基金为混合型证券投资基金,基金运作方式为契约型开放式。   3、本基金的管理人为金鹰基金管理有限公司(以下或简称“本公司”或“基金管理人”),基金托管人为兴业银行股份有限公司,基金份额注册登记机构为金鹰基金管理有限公司。   4、本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。   5、本基金募集期限自2017年10月13日起至2017年11月10日,投资者可通过基金管理人的直销中心柜台、基金管理人的网上交易系统及基金管理人指定的其他销售机构的销售网点认购本基金。   6、认购最低限额:本基金将通过本公司和本公司认可的基金销售代理人销售发行。投资者通过基金管理人指定的销售机构认购本基金份额时,首次认购最低金额为人民币1 元(含认购费),超过部分不设最低级差限制;投资者通过基金管理人网上直销平台认购的,认购的最低金额为人民币10元(含认购费),超过部分不设最低级差限制;通过基金管理人直销中心柜台认购本基金份额时,首次认购最低金额为人民币 50000元(含认购费),超过部分不设最低级差限制。具体以各基金销售机构的公告为准。   7、本基金不设募集规模上限。   8、基金合同生效时,认购资金在基金合同生效前所形成的利息折算成基金份额归投资者所有。利息的确定以实际从注册登记机构取得的记录为准。   9、销售机构对认购申请的受理并不表示该申请已经成功,而仅代表销售机构确实接受了认购申请,申请的成功与否应以基金份额注册登记机构的确认登记为准。认购申请一经销售机构受理,不可撤销。投资者可在本基金合同生效后到各销售网点或本基金客户服务中心查询认购申请的受理情况。   10、投资人在首次认购本基金时,如尚未开立金鹰基金管理有限公司基金账户,需按销售机构的规定,提出开立金鹰基金管理有限公司基金账户和销售机构交易账户的申请。开户和认购申请可同时办理,一次性完成,但认购申请的确认须以开户确认成功为前提条件。一个投资人只能开立和使用一个基金账户,已经开立金鹰基金管理有限公司基金账户的投资人可免予开户申请。   投资人不得非法利用他人账户或资金进行认购,也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。   11、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请详细阅读刊登在中国证监会指定报刊上的《金鹰转型动力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》等法律文件。本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站(www.gefund.com.cn)。投资者亦可通过本公司网站下载基金直销申请表格,了解基金发售相关事宜。   12、未开设销售网点的地方的投资者,可以拨打本公司的客户服务电话(020-83936180,4006-135-888)咨询购买事宜。   13、本基金募集期间,除本公告所列示的销售机构外,如增加或调整销售机构,本公司将另行公告。各销售机构可能增加部分基金销售网点,具体网点名单及开户认购事项详见各销售机构有关公告或拨打各非直销销售机构客户服务电话咨询,具体规定以各销售机构说明为准。   14、基金管理人可综合各种情况对募集期限做适当调整。   15、风险提示:本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险,投资者在投资本基金前,请认真阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,自主判断基金的投资价值,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括:证券市场整体环境引发的系统性风险(例如政策风险、经济周期风险、利率风险、购买力风险和再投资风险等);个别证券特有的非系统性风险(例如上市公司经营风险和信用风险等);由于基金处于封闭期、大量赎回或暴跌导致的流动性风险;基金投资过程中产生的操作风险;基金投资回报可能低于业绩比较基准的风险;基金投资中小企业私募债风险;以及各种可能对本基金造成影响的其它风险等。   证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资者购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。   基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类型,投资者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。一般来说,基金的收益预期越高,投资者承担的风险也越大。   本基金为混合型基金,属于证券投资基金中较高预期收益、较高预期风险的品种,其预期风险收益水平高于债券型基金及货币市场基金、低于股票型基金。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。此外,本基金以1元初始面值进行募集,在市场波动等因素的影响下,存在单位份额净值跌破1元初始面值的风险。   基金不同于银行储蓄与债券,基金投资人有可能获得较高的收益,也有可能损失本金。投资有风险,投资人在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》等法律文件。   中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。   基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。   一、本次发售基本情况   (一)基金名称   金鹰转型动力灵活配置混合型证券投资基金   (二)认购期间基金代码及简称   基金代码:004044   基金简称:金鹰转型动力混合   (三)基金类别   混合型证券投资基金   (四)基金运作方式   契约型、开放式   (五)基金的投资目标   在严格控制投资组合风险的前提下,积极优选受益于中国经济的转型升级而获取增长动力的优势行业及上市公司,力求实现基金资产的长期稳定增值。   (六)基金份额面值   每份基金份额的发售面值为1.00元人民币   (七)基金存续期限   不定期   (八)投资范围   本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(含国债、地方政府债、金融债、公司债、企业债、央行票据、中小企业私募债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可转换债券、可交换债券等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。   如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。   本基金投资组合中股票资产占基金资产的比例为0-95%;本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。本基金投资于转型动力相关主题证券的比例不低于非现金基金资产的80%。   当法律法规的相关规定变更时,基金管理人在履行适当程序后可对上述资产配置比例进行适当调整。   (九)募集对象   符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。   (十)最低募集份额总额和募集规模上限   本基金最低募集份额总额为两亿份,不设募集规模上限。   (十一)销售机构   本基金通过基金管理人的直销中心(包括直销柜台及网上交易系统)及基金管理人委托的销售机构网点发售。   1、金鹰基金管理有限公司   (1)金鹰基金管理有限公司直销中心直销柜台   直销中心地址:广州市天河区珠江东路28号越秀金融大厦30层   联系电话:020-83936180   传真电话:020-83283445   客户服务及投诉电话:4006-135-888   电子邮箱:csmail@gefund.com.cn   (2)金鹰基金管理有限公司网上交易系统网址:   http://www.gefund.com.cn/   2、办理认购业务的其他销售机构   其他非直销销售机构具体名单详见本份额发售公告“七、本次募集有关当事人或中介机构 (三)销售机构 2、非直销销售机构”。   投资者如需查询详细销售地点,请向有关销售机构咨询。如本次发售期间新增或调整销售机构,将另行公告。   (十二)发售时间安排与基金合同生效   本基金募集期为2017年10月13日起至2017年11月10日止。基金管理人可综合各种情况对募集期限做适当调整,但整个募集期限自基金份额发售之日起不超过三个月。在本基金募集期届满,在基金的募集份额不少于2亿份,募集金额不少于2亿元人民币且认购户数不少于200人的条件下,则依法向中国证监会办理基金备案手续,自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理完毕,基金合同生效。   基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。   二、发售方式与相关规定   (一)发售方式   通过基金销售网点(包括基金管理人的直销中心柜台、网上交易系统及其他销售机构的销售网点)公开发售。   (二)认购程序   投资人认购时间安排、认购时应提交的文件和办理的手续,可咨询销售机构各基金销售网点的经办人员。   (三)认购方式及确认   1、本基金的认购采用金额认购方式。   2、销售网点受理申请并不表示对该申请的是否成功的确认,仅说明该网点收到了认购申请。申请是否有效应以基金份额注册登记机构的确认为准。投资者可在本基金合同生效后到各销售网点或本公司客户服务中心查询认购申请的受理情况。   3、基金投资人在募集期内可以多次认购,认购一经受理不得撤销。   4、若投资人的认购申请被确认无效,基金管理人应当将投资人认购金额本金足额退还投资者。   (四)认购费率   本基金认购费率为:   ■   认购费用不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用,不足部分在基金管理人的运营成本中列支,投资者重复认购,须按每次认购所应对的费率档次分别计费。   (五)认购份额的计算   1、基金认购采用“金额认购、份额确认”的方式。本基金的认购金额包括认购费用和净认购金额。认购份额的计算公式为:   (1)认购费用采用比例费率时:   净认购金额=认购金额/(1+认购费率)   认购费用=认购金额-净认购金额   认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额初始面值   (2)认购费用采用固定金额时:   认购费用 =固定金额   净认购金额 =认购金额-认购费用   认购份额 =(净认购金额+认购利息)/基金份额初始面值   例:某投资者在某非直销销售机构网点投资20万元认购本基金份额,该笔认购产生利息200元,对应认购费率为1.20%,则其可得到的认购份额为:   净认购金额=200,000/(1+1.20%)=197,628.46元   认购费用=200,000-197,628.46=2371.54元   认购份额=(197,628.46+200)/1.00=197,828.46份   即:投资者投资200,000元认购本基金的基金份额,加上认购资金在认购期内获得的利息,可得到197,828.46份基金份额。   2、认购份额的计算中,涉及基金份额的计算结果均保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四舍五入,涉及金额的计算结果保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。   3、认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息所转份额以基金登记机构的记录为准。   (六)认购的方式及确认   1、投资者认购时,需按销售机构规定的方式全额缴款。   2、投资者在募集期内可多次认购,认购一经受理不得撤销。   3、投资者在T日规定时间内提交的认购申请,通常应在T+2日到原认购网点或以销售机构规定的其他方式查询认购申请的受理情况。   4、销售网点对申请的受理并不表示对该申请的成功确认,申请的成功确认应以基金登记机构的登记确认为准。对于认购申请及认购份额的确认情况,投资者应及时查询并妥善行使合法权利。否则,由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。   三、个人投资者的开户与认购程序   (一)注意事项   1、个人投资者不得委托他人代为开户。   2、个人投资者不能直接以现金方式申请认购。   3、个人投资者通过非直销销售机构办理基金业务,必须事先开立非直销销售机构指定的资金账户卡;个人投资者通过本公司直销中心柜台或通过本公司网上交易系统办理基金业务,必须事先开立银行活期存款账户或储蓄卡(借记卡)。今后投资者认(申)购、赎回、分红及无效认(申)购的资金退款等资金结算均只能通过此账户进行。   4、个人投资者可在非直销销售机构指定的网点认购基金,还可以选择到本公司直销中心办理或登录本公司网上交易系统办理。   5、以下情况将被视为无效认购,款项将退往投资者的指定资金结算账户:   (1)投资者已缴款,但未办理开户手续或开户不成功的;   (2)投资者已缴款,但未办理认购申请或认购申请未被确认的;   (3)投资者缴款金额少于其申请的认购金额的;   (4)投资者缴款时间晚于基金认购结束日本公司截止时间的;   (5)其它导致认购无效的情况。   (二)通过本公司直销中心柜台办理开户和认购的程序   1、业务办理时间   基金发售日的9:00至17:00(周六、周日、法定节假日及募集结束日除外)。   2、开立基金账户   个人投资者申请开立基金账户时应提交下列材料:   (1)填妥的《基金账户申请表》;   (2)出示本人有效身份证明原件并提供复印件;   (3)出示银行活期存款账户(或储蓄卡、借记卡)并提供复印件;   (4)填妥的《风险承受能力测试》;   (5)填妥的《证券投资基金投资人权益须知》;   (6)本公司直销中心要求提供的其他有关材料。   3、提出认购申请   个人投资者办理认购申请需准备以下资料:   (1)填妥的《基金认(申)购申请表》;   (2)出示身份证明原件并提供正反面复印件。   尚未开户者可同时办理开户和认购手续。   (3)投资者提示   A、请投资者尽早向直销中心索取账户和交易申请表。投资者也可从金鹰基金管理有限公司的网站(www.gefund.com.cn)上下载直销业务申请表格,但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致。   B、直销中心柜台与非直销销售机构的销售网点的业务申请表不同,投资者请勿混用。   C、直销中心咨询电话:020-83936180、4006-135-888   4、缴款方式   通过本公司直销中心柜台认购的个人投资者,则需通过全额缴款的方式缴款,具体方式如下:   (1)个人投资者应在提出认购申请当日17:00之前,将足额认购资金划至本公司指定的直销专户。   账户名称:金鹰基金管理有限公司   开户银行:中国工商银行广州南方支行   银行账号:3602041729420234414   开户行号:102581000353   投资者若未按上述办法划付认购款项,造成认购无效的,金鹰基金管理有限公司及直销专户的开户银行不承担任何责任。   (2)个人投资者在银行填写划款凭证时,请写明用途。   5、注意事项   (1)划出认购款项的账户必须与投资者开立基金账户时指定的银行账户一致,并在转账时务必注明汇款人姓名、汇款用途,例如:“×××认购金鹰转型动力灵活配置混合型基金(具体字数以销售机构要求为准)”。认购款需确保在认购期间每日17:00前到帐。投资者若未按上述规定划付,造成认购无效的,金鹰基金管理有限公司及直销中心清算账户的开户银行不承担任何责任。   (2)一个投资者只能开立一个基金账户,投资者认购时要注明所购买的基金名称和基金代码:   基金名称:金鹰转型动力灵活配置混合型证券投资基金   基金代码:004044   (3)投资者T日提交开户申请后,可于T+2日(包括T+2日,如遇非工作日网点不办公则顺延)到本公司直销中心查询确认结果,或通过本公司客户服务中心、网上直销交易系统查询。   (4)投资者T日提交认购申请后,可于T+2日(包括T+2日,如遇非工作日网点不办公则顺延)到本公司直销中心查询认购接受情况,或通过本公司客户服务中心、网上直销交易系统查询。认购确认结果可于基金合同生效后到本公司直销中心查询,或通过本公司客户服务中心、网上直销交易系统查询。   (三)通过本公司网上直销系统办理开户和认购的程序   1、受理开户及认购的时间   基金募集起始日的9:00至基金募集结束日的15:00(周六、周日正常营业),全天24小时接受开户及认购业务(日终清算时间除外)。   2、开户及认购程序   (1)请参照公布于本公司网站(www.gefund.com.cn)上的《金鹰基金管理有限公司网上交易业务规则》办理相关开户和认购等业务。   (2)尚未开通本公司网上直销账户的个人投资者,可以持中国工商银行借记卡、中国建设银行借记卡、中国农业银行借记卡、交通银行借记卡、招商银行借记卡、民生银行借记卡或第三方支付易宝支付、银联通、汇付天下“天天盈”账户直接登录本公司网站(www.gefund.com.cn),根据页面提示进行开户操作,在开户申请提交成功后可直接登录网上交易平台进行认购。   (3)已经开通本公司网上直销账户的个人投资者,请直接登录本公司网上交易系统进行网上认购。   3、注意事项:   个人投资者采用网上交易方式进行基金交易时所发生的银联或银行规定收取的转账费用,除本公司另有规定外由投资者自行承担。   (四)通过非直销机构办理开户和认购的程序   包括通过银行、券商、第三方代销机构的网点办理、网上交易平台办理等开启和认购业务。   1、网点办理:   (1)开户及认购的时间:2017年10月13日起至2017年11月10日的上午9:30 至下午15:00(即交易所交易时间,当日15:00 之后的委托将于下一工作日办理,2017年11月10日15时之后募集结束,不再接受认购业务)。若营业网点在周六、周日营业(部分银行网点周六、周日营业,券商和第三方代销机构周六、周日不营业),个人投资者虽可照常申请,但该申请将与下一交易日合并办理。   (2)个人投资者开户程序(仅供参考,具体以代销网点的具体规定为准):   1)填妥的《基金账户申请表》;   2)出示本人有效身份证明原件并提供复印件;   3)出示代销机构网点指定的银行活期存款账户(或储蓄卡、借记卡)并提供复印件;   4)填妥的《风险承受能力测试》;   5)填妥的《证券投资基金投资人权益须知》;   6)代销机构点要求提供的其他有关材料。   (3)提出认购申请   个人投资者办理认购申请需准备以下资料:   1)填妥的《基金认(申)购申请表》;   2)出示身份证明原件并提供正反面复印件。   尚未开户者可同时办理开户和认购手续。   (4)注意事项   1)若有其他方面的要求,以各代销机构的说明为准。   2)个人投资者需本人亲自到网点办理开户和认购手续。   3)投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码:   基金名称:金鹰转型动力灵活配置混合型证券投资基金   基金代码:004044   2、网上办理(仅供参考,具体以各代销机构的网上交易系统操作说明为准)   (1)登陆代销机构的网上交易系统,并按该网上交易系统的指引和要求办理。   (2) 业务受理时间:24小时服务,除日终清算时间(一般为17:00 至20:00)外,均可进行认购。当日15:00之后的委托将于下一工作日办理,2017年11月10日15时为募集结束时间,不再受理认购但可申请开户。具体业务办理时间以代销机构规则为准。   (3)开户申请提交成功后可即刻进行网上认购申请。   (4)操作详情可参阅各代销机构网上交易系统相关栏目的操作指引。   3、其它交易方式   投资者还可以通过各代机构除网点委托、网上交易方式之外的其它方式办理开户及认购业务,具体以各代销机构的规定为准。   四、机构投资者的开户及认购程序   (一)注意事项   1、机构投资者不得非法利用他人账户或资金进行认购,也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。   2、机构投资者认购基金可以在非直销销售机构指定的基金销售网点认购,还可以选择到本公司直销中心柜台办理。   3、投资者不能直接以现金方式认购。   4、在本公司直销中心柜台开户的机构投资者必须指定一个银行账户作为投资基金的结算账户,今后投资者赎回、分红及无效认(申)购的资金退款等资金结算均通过此账户进行。在非直销销售机构的销售网点认购的机构投资者应指定相应的银行活期存款账户或在券商处开立的资金账户作为投资基金的唯一结算账户。   5、以下情况将被视为无效认购,款项将退往投资者的指定资金结算账户:   (1)投资者已缴款,但未办理开户手续或开户不成功的;   (2)投资者已缴款,但未办理认购申请或认购申请未被确认的;   (3)投资者缴款金额少于其申请的认购金额的;   (4)投资者缴款时间晚于基金认购结束日本公司截止时间的;   (5)其它导致认购无效的情况。   (二)通过本公司直销中心柜台办理开户和认购的程序:   1、业务办理时间   基金发售日的9:00至17:00(周六、周日、法定节假日及募集结束日除外)。   2、开立基金账户   机构投资者申请开立基金账户时应提交下列材料:   (1)投资者填写并加盖机构公章和法定代表人章的《基金账户申请表》;   (2)工商行政管理机关颁发的有效法人营业执照,或民政部门或其他主管部门颁发的注册登记证书,以及组织机构代码证和税务登记证,上述文件应同时提供复印件(加盖机构公章);   (3)《基金业务授权委托书》(加盖机构公章和法定代表人签章);   (4)经办人身份证件及其正反面复印件(加盖机构公章);   (5)法定代表人身份证件正反面复印件(加盖机构公章);   (6)《印鉴卡》;   (7)指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》复印件(加盖机构公章),或指定银行出具的开户证明原件;   (8)提供有授权经办人签字并加盖单位公章或预留印鉴的《风险承受能力测试》;   (9)加盖单位公章或预留印鉴的《证券投资基金投资人权益须知》;   (10)本公司直销中心要求提供的其他有关材料。   具体业务办理规则以本公司直销中心的规定为准,机构投资者开户资料的填写必须真实、准确,否则由此引起的错误和损失,由投资者自己承担。   3、提出认购申请   机构投资者在直销中心认购应提交以下资料:   加盖预留印鉴和授权经办人签字的《基金认(申)购申请表》。   尚未办理开户手续的投资者可提供规定的资料将开户与认购一起办理。   4、缴款方式   通过本公司直销中心柜台认购的机构投资者,则需通过全额缴款的方式缴款,具体方式如下:   (1)机构投资者应在提出认购申请当日17:00之前,将足额认购资金划至本公司指定的直销专户。   账户名称:金鹰基金管理有限公司   开户银行:中国工商银行广州南方支行   银行账号:3602041729420234414   开户行号:102581000353   投资者若未按上述办法划付认购款项,造成认购无效的,金鹰基金管理有限公司及直销专户的开户银行不承担任何责任。   (2)一个投资者只能开立一个基金账户,投资者认购时要注明所购买的基金名称和基金代码:   基金名称:金鹰转型动力灵活配置混合型证券投资基金   基金代码:004044   (3)划出认购款项的账户必须与投资者开立基金账户时指定的银行账户一致,并在转账时务必注明汇款人姓名、汇款用途,例如:“×××认购金鹰转型动力灵活配置混合型基金(具体字数以销售机构要求为准)”。   5、投资者提示   (1)请机构投资者尽早向直销中心索取账户和交易申请表。投资者也可从金鹰基金管理有限公司的网站(www.gefund.com.cn)上下载直销业务申请表格,但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致。   (2)直销中心柜台与非直销销售机构的销售网点的业务申请表不同,投资者请勿混用。   (3)直销中心咨询电话:020-83936180、4006-135-888   (三)非直销销售机构   1、机构投资者在非直销销售机构的开户及认购手续以各非直销销售机构的规定为准。   2、通过非直销销售机构认购的机构投资者,需准备足额的认购资金存入指定的资金结算账户,由非直销销售机构扣款。   五、过户登记与退款   (一)本基金登记机构(金鹰基金管理有限公司)在募集结束后对基金权益进行过户登记。   (二)在发售期内被确认无效的认购资金,将于认购申请被确认无效之日起三个工作日内向投资者的结算账户划出,在发售结束后被确认无效的认购资金,将于验资完成日起三个工作日内向投资者的结算账户划出。     六、基金资产的验资与基金合同生效   (一)募集截止后,基金管理人根据登记机构确认的数据,将有效认购资金(不含认购费)及有效认购申请资金产生的利息一并划入在托管行的专用账户,基金管理人委托具有资格的会计师事务所对基金资产进行验资并出具报告,登记机构出具认购户数证明。   (二)若基金合同达到生效条件,基金管理人在按照规定办理了基金验资和备案手续后公告基金合同生效。   (三)若本基金合同未能生效,则基金管理人应承担全部募集费用,并将已募集资金加计银行同期活期存款利息在募集期结束后30天内退还基金认购人。     七、本次募集有关当事人或中介机构   (一)基金管理人   名称:金鹰基金管理有限公司   注册地址:广东省珠海市香洲区水湾路246号3栋2单元3D房   办公地址:广州市天河区珠江东路28号越秀金融大厦30层   设立日期: 2002年12月25日   法定代表人:刘岩   注册资本:人民币2.5亿元   联系电话:020-83936180   联系人:潘晓毅   (二)基金托管人   公司名称:兴业银行股份有限公司(简称:兴业银行)   法定代表人:高建平   办公地址:福建省福州市湖东路154号   成立时间:1988年8月22日   注册资本:人民币207.74亿元   基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基金字[2005]74号   (三)销售机构   1、直销机构   名称:金鹰基金管理有限公司   注册地址:广东省珠海市香洲区水湾路246号3栋2单元3D房   办公地址:广州市天河区珠江东路28号越秀金融大厦30层   法定代表人:刘岩   总经理:刘岩   成立时间:2002年12月25日   联系人:潘晓毅   联系电话:020-83936180   传真电话:020-83283445   客户服务及投诉电话:4006-135-888   电子邮箱:csmail@gefund.com.cn   网址:www.gefund.com.cn   2、非直销销售机构   (1)名称:兴业银行股份有限公司   注册(办公)地址:福建省福州市湖东路154号中山大厦   法定代表人:高建平   联系人:卞晸煜   电话:4008895561   客服电话:95561   网址:www.cib.com.cn   (2)名称:交通银行股份有限公司   注册(办公)地址:上海市浦东新区银城中路188号   法定代表人:牛锡明   联系人:张作伟   客服电话:95559   网址:www.bankcomm.com   (3)名称:上海浦东发展银行股份有限公司   注册地址:上海市中山东一路 12 号   办公地址:上海市北京东路 689 号东银大厦 17 楼   法定代表人:吉晓辉   联系人:施晓俊   客服电话:95528   网址:www.spdb.com.cn   (4)名称:招商银行股份有限公司   注册(办公)地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦   法定代表人:李建红   联系人:李卓凡   电话:0755-83195690   客服电话:95555(全国)   网址:www.cmbchina.com   (5)名称:中泰证券股份有限公司   注册(办公)地址:山东省济南市市中区经七路 86 号   办公地址:上海市花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层   法定代表人:李玮   联系人:许曼华   电话:021-20315290   客服电话:95538(全国)   网址:www.zts.com.cn   (6)名称:恒天明泽基金销售有限公司   注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室   办公地址:北京市西城区华远北街2号西单通港大厦12层 1212   法定代表人:周斌   联系人:张鼎   电话:18641514414   客服电话:4008980618   网址:www.chtwm.com   (7)名称:中信期货有限公司   注册(办公)地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层   法定代表人:张皓   联系人:刘宏莹   电话:010-60834022   客服电话:400-9908-826   网址:www.citicsf.com   (8)名称:中信证券股份有限公司   注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座   办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦   法定代表人:张佑君   联系人:周雪晴   电话:010-60834772   客服电话:95548   网址:www.cs.ecitic.com   (9)名称:中信证券(山东)有限责任公司   注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001   办公地址:山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层   法定代表人:姜晓林   联系人:孙秋月   电话:0532-85022026   客服电话:95548   网址:www.citicssd.com.   (10)名称:中信建投证券股份有限公司   注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼   办公地址:北京市东城区朝内大街188号   法定代表人:王常青   联系人:刘畅   电话:010-65608231   客服电话:95587/4008-888-108   网址:www.csc108.com   (11)名称:深圳市新兰德证券投资咨询有限公司   注册(办公)地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园四栋10层1006   法定代表人:马勇   联系人:文雯   电话:010-83363101   客服电话:0755-88394689   网址:www.xinlande.com.cn   (12)名称:大同证券有限责任公司   注册地址:山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层   办公地址:山西省太原市长治路111号世贸中心A座13层   法定代表人:董祥   联系人:薛津   电话:0351-4130322   客服电话:4007121212   网址:www.dtsbc.com.cn   (13)名称:宏信证券有限责任公司   注册(办公)地址:四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦10楼   法定代表人:吴玉明   联系人:杨磊   电话:028-86199041   客服电话:4008-366-366   网址:www.hxzq.cn   (14)名称:华龙证券股份有限公司   注册(办公)地址:兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼   法定代表人:李晓安   联系人:范坤   电话:0931-4890208   客服电话:400-6898888   网址:www.hlzq.com   (15)名称:一路财富(北京)信息科技股份有限公司   注册(办公)地址:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208   法定代表人:吴雪秀    联系人:徐越   电话:86(10)88312877 ext.8032   客服电话:400-001-1566   网址:www.yilucaifu.com   (16)名称:浙商证券股份有限公司   注册地址:浙江省杭州市西湖区杭大路1号黄龙世纪广场A座   办公地址:杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼   法定代表人:吴承根   联系人:陈姗姗   电话:021-80108643   客服电话:95345   网址:www.stocke.com.cn   (17)名称:信达证券股份有限公司   注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼   法定代表人:张志刚   联系人:尹旭航   电话:010-63081493   客服电话:95321   网址:www.cindasc.com   (18)名称:华融证券股份有限公司   注册地址:北京市西城区金融大街8号   办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12层   法定代表人:祝献忠   联系人:李慧灵   电话:010-85556100   客服电话:95390;400-898-9999   网址:www.hrsec.com.   (19)名称:光大证券股份有限公司   注册(办公)地址:上海市静安区新闸路1508号   法定代表人:薛峰   联系人:李晓皙   电话:021-22169111   客服电话:95525(全国)、4008888788   网址:www.ebscn.com   (20)名称:华安证券股份有限公司   注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号   办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座   法定代表人:李工   联系人:范超   电话:0551-65161821   客服电话:95318   网址:www.hazq.com.cn   (21)名称:国联证券股份有限公司   注册(办公)地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层   法定代表人:姚志勇   联系人:祁昊   联系电话:0510-82831662   客服电话:95570   网址:www.glsc.com.cn   (22)名称:湘财证券股份有限公司   注册(办公)地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼   法定代表人:林俊波   联系人:李欣   电话:021-38784580   客服电话:4008881551   网址:www.xcsc.com   (23)名称:申万宏源证券有限公司   注册(办公)地址:上海市徐汇区长乐路989号45层   法定代表人:李梅   联系人:李玉婷   电话:021-33388229   客服电话:021-96250500   网址:www.swhysc.com   (24)名称:申万宏源西部证券有限公司   注册(办公))地址:新疆乌市鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室   法定代表人:韩志谦   联系人:王怀春   电话:0991-2307105   客服电话:4008000562   网址:www.swhysc.com   (25)名称:东吴证券股份有限公司   注册(办公)地址:苏州工业园区星阳街5号   法定代表人:范力   联系人:陆晓   电话:0512-62938521   客服电话:95330   网址:www.dwzq.com.cn   (26)名称:北京钱景基金销售有限公司   注册(办公)地址:北京市海淀区中关村西区丹棱街6号1幢9层1008-1012   法定代表人:赵荣春   联系人:申泽灏   电话:010-57418813   客服电话: 400-893-6885   网址:www.qianjing.com   (27)名称:西南证券股份有限公司   注册地址:重庆市江北区桥北苑8号   办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦   法定代表人:吴坚   联系人:周青   电话:023-67616310   客服电话:4008096096   网址:www.swsc.com.cn   (28)名称:世纪证券有限责任公司   注册(办公)地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层   法定代表人:姜昧军   联系人:王雯   电话:0755-83199511   客服电话:400-8323-000   网址:www.csco.com.cn   (29)名称:西部证券股份有限公司   注册(办公)地址:西安市东新街232号信托大厦16-17层   法定代表人:刘建武   联系人:梁承华   电话:029-87406168   客服电话:95582   网址:www.westsecu.com.cn   (30)名称:江苏汇林保大基金销售有限公司   注册(办公)地址:南京市新街口中山东路9号天时国际商贸大厦11楼E座   法定代表人:吴言林   联系人:李跃   电话:021-53086966   客服电话:025-56663409   网址:www.huilinbd.com   (31)东海证券股份有限公司   注册(办公)地址:上海浦东新区东方路1928号东海证券大厦5楼   法定代表人:赵俊   联系人:王一彦   电话:021-20333910   客服电话:95531 或 400-8888-588   网址: www.longone.com.cn   (32)名称:宜信普泽投资顾问(北京)有限公司   注册地址: 北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809   办公地址:北京市朝阳区建国路88号楼soho现代城C座18层1809   法定代表人: 戎兵   联系人:魏晨   联系电话: 010-52413385   客服电话:400-6099-200   网址:www.yixinfund.com   (33)名称:上海华信证券有限责任公司   注册地址:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼   办公地址:上海市黄浦区南京西路399号明天广场20楼   法定代表人:郭林   联系人:徐璐   电话:021-63898427   客服电话:400-820-5999   网址:www.shhxzq.com   (34)名称:国都证券股份有限公司   注册(办公)地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层   法定代表人:王少华   联系人:李弢   电话:010-84183333   客服电话:400-818-8118   网址:www.guodu.com   (35)名称:华鑫证券有限责任公司   注册(办公)地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元   法定代表人:俞洋   联系人:杨莉娟   电话:021-54967552   客服电话:4008-888-999   网址:www.cfsc.com.cn   (36)名称:联讯证券股份有限公司   注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三楼   办公地址:深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10楼   法定代表人:徐刚   联系人:彭莲   电话:0755-83331195   客服电话:95564   网址:www.lxsec.com   (37)名称:天风证券股份有限公司   注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼   办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼   法定代表人:余磊   联系人:夏旻   电话:027-87618676   客服电话:95391/4008005000   网址:www.tfzq.com   (38)名称:首创证券有限责任公司   注册(办公)地址:北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座   法定代表人:吴涛   联系人:刘宇   电话:010-59366070   客服电话:4006200620   网址:www.sczq.com.cn   (39)名称:中国银河证券股份有限公司   注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦2-6层   办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座   法定代表人:陈共炎   联系人:辛国政   电话:010-66568292   客服电话:4008888888   网址:www.chinastock.com.cn   (40)名称:天相投资顾问有限公司   注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701   办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座505室   法定代表人:林义相   联系人:谭磊   电话:010-66045182   客服电话:010-66045678   网址:www.jjm.com.cn   (41)名称:渤海证券股份有限公司   注册地址:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室   办公地址:津市南开区宾水西道8号   法定代表人:王春峰   联系人:张彤   电话:022-28451955   客服电话:400-651-5988   网址:www.ewww.com.cn   (42)名称:太平洋证券股份有限公司   注册(办公)地址:云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼   法定代表人:李长伟   联系人:王婧   电话:010-88321967   客服电话:0871-68898130   网址:www.tpyzq.com   (43)名称:平安证券股份有限公司   注册(办公)地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层   法定代表人:曹实凡   联系人:周一涵   电话:021-38637436   客服电话:95511转8   网址:www.stock.pingan.com   (44)名称:华泰证券股份有限公司   注册地址:南京市江东中路228号   办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场   法定代表人:周易   联系人:庞晓芸   电话:0755-82492193   客服电话:95597   网址:www.htsc.com.cn   (45)名称:国泰君安证券股份有限公司   注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号   办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼   法定代表人:杨德红   联系人:朱雅崴   电话:021-38676666   客服电话:95521   网址:www.gtja.com   (46)名称:上海天天基金销售有限公司   注册地址:浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室   办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼   法定代表人:其实   联系人:潘世友   电话:021-54509998   客服电话:400-1818-188   网址:天天基金网(www.1234567.com.cn   (47)名称:上海好买基金销售有限公司   办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室   法定代表人:杨文斌   联系人:张茹   电话:021-20613600   客服电话:400-700-9665   网址:好买基金网(www.ehowbuy.com   (48)名称:深圳众禄金融控股股份有限公司   办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼   法定代表人:薛峰   联系人:童彩平   电话:0755- 33227950   客服电话:4006-788-887   网址:众禄基金网(www.zlfund.cn )、基金买卖网(www.jjmmw.com   (49)名称:浙江同花顺基金销售有限公司   注册(办公)地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903   法定代表人:凌顺平   联系人:吴强   电话:0571 - 88911818   客服电话:4008-773-772   网址:同花顺基金销售网(www.5ifund.com   (50)名称:上海陆金所资产管理有限公司   办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼   法定代表人:郭坚   联系人:宁博宇   联系电话:021-20665952   客服电话:400-8219-031   网址:www.lufunds.com   (51)名称:北京肯特瑞财富投资管理有限公司   注册地址:北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15   办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院a座17层   法定代表人:江卉   联系人:徐伯宇   电话:010-89181356   公司网址:http://fund.jd.com   客服电话:95518   (52)名称:上海基煜基金销售有限公司   注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)   办公地址:上海市昆明路518号北美广场A1002   法定代表人:王翔   联系人:吴笛   联系电话:021-6537-0077   客服电话:021-6537-0077   公司网站:www.jiyufund.com.cn   (53)名称:凤凰金信(银川)投资管理有限公司   注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402   办公地址:北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园18号楼   法定代表人:程刚   联系人:张旭   联系电话:010-58160168   客服电话:400-810-5919   公司网站:www.fengfd.com   (54)名称:中证金牛(北京)投资咨询有限公司   注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室   办公地址:北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区A座5层   法定代表人:钱昊旻   联系人:仲甜甜   联系电话:010-59336492   客服电话:4008-909-998   公司网站:www.jnlc.com   (55)名称:北京蛋卷基金销售有限公司   注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507   办公地址:北京市朝阳区望京SOHO塔2,B座2507   法定代表人:钟斐斐   联系人:戚晓强   联系电话:010-61840688   客服电话:400-0618-518   公司网站:www.danjuanapp.com   基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。   (四)基金份额注册登记机构   名称:金鹰基金管理有限公司   注册地址:广东省珠海市香洲区水湾路246号3栋2单元3D房   办公地址:广州市天河区珠江东路28号越秀金融大厦30层   法定代表人:刘岩   联系人:张盛   联系电话:020-38283037   传真电话:020-83282856   (五)律师事务所和经办律师   名称:广东岭南律师事务所   办公地址:广州市新港西路135号中山大学西门科技园601-605室   法定代表人:黄添顺   电话:020-84115022   传真:020-84113152   经办律师:欧阳兵、马晓灵、马振涛   (六)会计师事务所和经办注册会计师(特殊普通合伙)   名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)   住所:中国上海市延安东路222号外滩中心30楼   法定代表人:曾顺福   电话:86-020-83969228   传真:86-020-38880119   邮编:200002   经办注册会计师:洪锐明、江丽雅   金鹰基金管理有限公司   2017年10月10日
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